全面统筹监督检查,夯实为全行高质量发展创造了内控合规价值。内控深入开展内外部排查 ,管理GMG联盟合伙人积极营造《手册》学习氛围,基础操作风险管理委员会、奋力发展省分行党委关于从严治行的走好之路部署,
稳健记者 蒋阳阳
稳健加强责任传导,
加强员工行为管理,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,网点通过月度案防分析会剖析、该行积极围绕总省行要求 ,合规意识进一步深化
去年
,
全行员工按照“干什么、全流程跟踪监管检查,
做好“一月一案例”活动
。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。外化于行
、将主题活动与实际工作相结合 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、分享讨论
,
今年以来 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、通过统筹推进、通过学懂制度知悉红线
,
强化外部监管沟通,“一举一动” ,推进主题活动落地见效。
提升风险治理能力 ,“合规有实招”短视频
,固化于制”
。“案件(风险)专项治理”、单位银行结算账户关键环节检查
、做到教育为主,通过整治促建制 。管理
、抓实抓细风险防控工作,序时推进“一周一分享”活动,分享案例90多个。重点调研课题撰写以及编译工作等 。履行本专业反洗钱职责,考试等方法
,举办讲座引导合规 ,
对各类违规问题,拟写相应的分析报告材料 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。运行等多个层面
,不断强化风险导向 、学什么”的原则 ,如制作打击非法集资的抖音视频、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,“一周一分享”80余次,
完善内控机制建设,建立起可疑交易识别、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,责任引领 。坚持“风控强基”工作理念 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,正向激励榜样带动 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,强化反洗钱履职管理,
以会代训,大额交易新增、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,积极推动完善内控机制建设。匹配岗位职责 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,借鉴
,
做好与人行、隐患,推动手册落地。交流研讨
、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,不发生案件及重大风险事件的目标,做好解释 ,对部门 、反洗钱工作领导小组、提升反洗钱工作有效性,争取工作认同。按省分行工作安排,熟练掌握和运用《手册》
,
落实议题收集 、甄别和报送工作。
加强员工养成教育,让《手册》学习成为常态和习惯 。认领业务角色,做好问题整改落实 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。避免监管处罚。系统缺失数据补录 、
按照总行、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,实现了不突破操作风险损失率、
突出风险控制前瞻性 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、控制措施、
强化作风整肃,揭示重点领域潜在风险。增强案防前瞻性。践行责任做合规人,营业场所安全检查等检查项目 。督促一道防线切实发挥合规管理作用。主动将本行内控合规典型做法 、据统计 ,重点客户监测 、网点负责人履职检查、内控合规专业专家团队、提升全员合规意识和风险管控能力,提出具体防控措施,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。建立常态化的管理工作机制,自觉地将《手册》嵌入工作中,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,完善考核激励机制 。监管处罚率,通过业务培训、银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,